Brief Role Description

Establecer, instrumentar, supervisar y liderear el programa de cumplimiento de las empresas de Volkswagen Financial Services en México en materia de lavado de dinero, financiamiento al terrorismo, fraude, corrupción, soborno, entre otras conductas delictivas, evaluando riesgos, implementado controles y asesorando a la alta dirección sobre los riesgos a los que se encuentran expuestas las empresas, así como el impacto de las nuevas regulaciones en la materia

Possible Tasks within this Role

• Establecer, supervisar y asegurar el cumplimiento de la Política de Identificación y Conocimiento del Cliente, con el objetivo de identificar a clientes, establecer su perfil transaccional, el monitoreo de sus operaciones y sus niveles de riesgo.
• Programar e instrumentar el sistema de alertas y monitoreo, con base en los criterios establecidos por el Comité de Comunicación y Control (el Comité) para detectar y dar seguimiento a los clientes de alto riesgo, así como detectar, analizar y reportar las operaciones con recursos de procedencia ilícita que se informan a las autoridades.
• Supervisar y aprobar las operaciones vulnerables a reportar de acuerdo con la LFPIORPI, con la finalidad de detectar aquellas operaciones que cumplan con los límites para su identificación, reporte y restricción de Efectivo.
• Supervisar y autorizar las cuentas bancarias de clientes para su reporte al SAT y, el cumplimiento al acuerdo entre la SHCP y el Departamento del Tesoro de los Estados Unidos de América en observancia a FATCA/CRS.
• Supervisar y presentar al Comité, la información de las alertas de operaciones y clientes, con base en los criterios previamente aprobados por dicho Comité; participar en la discusión y valoración de las alertas presentadas, a fin de que se tomen las decisiones sobre el reporte a las autoridades de dichas operaciones y la conveniencia de mantener la relación de negocios con los clientes involucrados.
• Supervisar el envío de los reportes a las autoridades correspondientes, las operaciones relevantes, inusuales, internas preocupantes, Transferencias Internacionales de Fondos, con Cheques de Caja, de dólares en efectivo, Bloqueo de Fondos, Reportes Regulatorios en materia de PLD y operaciones vulnerables, con base en las resoluciones emanadas de las sesiones del Comité.
  
  

Qualification requirements

• Licenciatura en áreas legales, administrativas – económicas.
• Certificado por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores como Oficial de Cumplimiento.
• Nivel Avanzado de Inlgés
• Mínimo de 10 años de experiencia en bancos o empresas de servicios financieros reguladas en las áreas de prevención de lavado de dinero, cumplimiento, riesgos y/o Auditoría.

Skills